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銀行業(yè)初級資格考試法律法規(guī)與綜合能力講義第九章


第9章

  9.1 《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操作》概述

  9.1.1 宗旨

  為規(guī)范銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為,提高中國銀行業(yè)從業(yè)人員整體素質(zhì)和職業(yè)道德水平,建立監(jiān)控的銀行業(yè)企業(yè)文化和信用文化,維護(hù)銀行業(yè)良好信譽,促進(jìn)銀行業(yè)的健康發(fā)展,制定本職業(yè)操守。

  職業(yè)行為是指從業(yè)人員在具體工作崗位上履行特定崗位職責(zé)的行為。

  職業(yè)操守是職業(yè)行為規(guī)范的總稱。

  中國銀行業(yè)協(xié)會制定了《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》,并于2007年2月9日在全體會員大會上正式通過。

  9.1.2 從業(yè)人員

  本職業(yè)操守所稱銀行業(yè)從業(yè)人員是指在中國境內(nèi)設(shè)立的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)工作的人員。

  與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)沒有直接的勞動合同關(guān)系,受有關(guān)機(jī)構(gòu)派遣到銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)中工作的人員,也應(yīng)屬于銀行業(yè)從業(yè)人員范疇。此外,有的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)將一些業(yè)務(wù)外包給其他公司。它們也會委派相關(guān)技術(shù)和專業(yè)人員定期或不定期地到銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部工作,從廣義上講,這些被委派的人員也屬于銀行業(yè)從業(yè)人員范疇。

  9.1.3 適用范圍

  銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守本職業(yè)操守,并接受所在機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)自律組織、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和社會公眾的監(jiān)督。

  本職業(yè)操守的監(jiān)督者有:銀行業(yè)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)自律組織、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和社會公眾。

  銀行業(yè)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)是指從業(yè)人員供職的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)。

  銀行業(yè)自律組織包括全國性銀行業(yè)自律組織和地方性銀行業(yè)自律組織。

  監(jiān)管機(jī)構(gòu)既包括銀監(jiān)會,也包括中國人民銀行、國家外匯管理局等行使監(jiān)督管理職能的部門及其分支機(jī)構(gòu)。

  9.2 銀行業(yè)從業(yè)基本準(zhǔn)則

  9.2.1 誠實信用

  銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以高標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)道德規(guī)范行事,品行正直,恪守誠實信用的原則。

  9.2.2 守法合規(guī)

  銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)范以及所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章機(jī)構(gòu)。

  9.2.3 專業(yè)勝任

  銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備崗位所需的專業(yè)知識、資格與能力。

  9.2.4 勤勉盡職

  銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉謹(jǐn)慎,對所在機(jī)構(gòu)負(fù)有誠實信用義務(wù),切實履行崗位職責(zé),維護(hù)所在機(jī)構(gòu)商業(yè)信譽。

  例題:王某大學(xué)畢業(yè)被錄取到一家商業(yè)銀行工作,她的專業(yè)是財政,但為了能夠到財務(wù)部門工作,她在填報新員工履歷表時有意將自己的專業(yè)填寫成“財務(wù)”,王某的做法違反了《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》中的( B )。

  A.守法合規(guī)

  B.勤勉盡職

  C.專業(yè)勝任

  D.熟知業(yè)務(wù)

  9.2.5 保護(hù)商業(yè)秘密與客戶隱私

  銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密,保護(hù)客戶信息和隱私。

  9.2.6 公平競爭

  銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員,公平競爭,禁止商業(yè)賄賂。

準(zhǔn)則

內(nèi)容

誠實信用

銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以高標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)道德規(guī)范行事,品行正直,恪守誠實信用的原則。

守法合規(guī)

銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)范以及所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章機(jī)構(gòu)。

專業(yè)勝任

銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備崗位所需的專業(yè)知識、資格與能力。

勤勉盡職

銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉謹(jǐn)慎,對所在機(jī)構(gòu)負(fù)有誠實信用義務(wù),切實履行崗位職責(zé),維護(hù)所在機(jī)構(gòu)商業(yè)信譽

保護(hù)商業(yè)秘密與客戶隱私

銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密,保護(hù)客戶信息和隱私。

公平競爭

銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員,公平競爭,禁止商業(yè)賄賂。

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更新時間2022-03-13 11:24:43【至頂部↑】
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