證券發行與承銷備考:證券公司的業務資格
(1)證券公司具有不少于8000萬元人民幣的凈資產。
(2)依照《證券經營機構股票承銷業務管理辦法》已經取得股票承銷業務資格。
(3)具有國家外匯管理部門批準的外匯業務經營權。
(4)具有能夠保障涉外業務正常開展的通信設施、營業場所、設備等技術手段。
(5)具有10名以上有證券承銷經驗的專業人員,其中熟悉國際金融業務、會計業務和相關法律的專業人員至少各1名。
(6)具有1年以上從事證券承銷業務或參與承銷1只以上股票的經歷等。
2.我國現行法規規定,發行境內上市外資股(即B股)應當委托具有承銷資格的(境內證券經營機構)擔任(主承銷商)。(單選、判斷)
3.境內證券經營機構擬擔任B股主承銷商或者境內事務協調人時,除應具備外資股承銷商的條件外,還應當具備以下條件:(重點內容,多選或綜合分析題,出題角度同上)
(1)證券專營機構具有不少于12闐0萬元人民幣的凈資產。
(2)依照《證券經營機構股票承銷業務管理辦法》已經取得主承銷商資格。
(3)具有20名以上有證券承銷經驗的專業人員,其中熟悉國際金融業務,會計業務和相關法律的專業人員至少各2名。
(4)具有參與外資股承銷的經歷等。
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