證券《基礎知識》考點輔導：市場的行政監管(1)

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2012證券《基礎知識》考點輔導：市場的行政監管(1)

證券市場監管的意義和原則
　　 (一)證券市場的監管意義
　　 1.加強證券市場監管是保障廣大投資者權益的需要。
　　 2.加強證券市場監管是維護市場良好秩序的需要。
　　 3.加強證券市場監管是發展和完善證券市場體系的需要。
　　 4.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據。
　　 (二)證券市場監管的原則
　　 1.依法監管原則。
　　 2.保護投資者利益原則。
　　 3.“三公”原則。公開、公平、公正。
　　 (1)公開原則。這一原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現市場信息的公開化。
　　 (2)公平原則。這一原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。
　　 (3)公正原則。這一原則要求證券監管機構在公開、公平原則的基礎上，對一切被監管對象給予公正待遇。
　　 4.監督與自律相結合的原則。國家對證券市場的監管是證券市場健康發展的保證，而證券從業者的自我管理是證券市場正常運行的基礎。國家監督與自我管理相結合的原則是世界各國共同奉行的原則。

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