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證券從業(yè)考試科目證券交易知識點(diǎn)輔導(dǎo)(1)


資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),是指證券公司作為資產(chǎn)管理人,依照有關(guān)法律法規(guī)及《試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制,對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作,為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括三種:為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

(一)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

概念

為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同,通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。

特點(diǎn)

1.證券公司與客戶必須是一對一的。

2.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定。

3.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作。

(二)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

概念

證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同,將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管,通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。

種類

限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%,并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。

非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍則不受上述規(guī)定限制,而是在符合《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第十四條規(guī)定的前提下,由集合資產(chǎn)管理合同約定。

集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn):

1.集合性,即證券公司與客戶是一對多的。

2.投資范圍有限定性和非限定性之分。

3.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管。

4.通過專門賬戶投資運(yùn)作。

5.較嚴(yán)格的信息披露。

(三)為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

概念

證券公司與客戶簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同,針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況,設(shè)定特定投資目標(biāo),通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。

特點(diǎn)

1.綜合性,即證券公司與客戶可以是“一對一”,也可以是“一對多”。

2.特定性,即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)。

3.通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作。

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更新時間2022-03-13 11:11:07【至頂部↑】
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