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證券從業考試基礎知識重點摘要3


知識點:證券投資人(單選、判斷)

  證券投資人可分為機構投資者和個人投資者。

  機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業和事業法人及各類基金。

  政府機構參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控。

  金融機構包括證券經營機構、銀行業金融機構、保險公司及保險資產管理公司、主權財富基金及其他金融機構。

  目前保險公司已經超過共同基金成為全球最大的機構投資者。保險公司除投資國債之外,還可以在規定的比例內投資于證券投資基金和股權性證券。中國投資有限責任公司于2007年9月29日成立,注冊資本金2000億美元,被視為中國主權財富基金的發端。法規規定,銀行業金融機構可用自有資金及中國銀監會規定的可用于投資的表內資金進行證券投資,但僅限投資于國債;對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票,只能單向賣出。銀行業金融機構經中國銀監會批準后,也可通過理財計劃募集資金進行有價證券投資。信托投資公司、企業集團財務公司可申請從事證券投資業務,目前尚未批準金融租賃公司從事證券投資業務。企業可以參與股票配售,也可投資于股票二級市場,事業法人可用自有資金和有權自行支配的預算外資金進行證券投資。

  □基金性質的機構投資者包括證券投資基金、社保基金、企業年金和社會公益基金。□社保基金分為兩層:一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金;二是由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的企業年金。全國性基金主要投向國債市場,企業年金對投資范圍限制不多。□我國社保基金主要由兩部分組成:一部分是社會保障基金。(□)資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權資產、中央財政撥入資金、經國務院 批準以其他方式籌集的資金及其投資收益;同時,確定從2001年起新增發行彩票公益金的80%上繳社保基金。投資范圍,其中銀行存款和國債投資的比例不低于50%,企業債、金融債不高于10%,證券投資基金、股票投資的比例不高于40%。風險小的投資(60%)由社保基金理事會直接運作,風險較高的投資(40%)則委托專業性投資管理機構進行投資運作。另一部分是社會保險基金。一般由養老、醫療、失業、工傷、生育組成。

  企業年金是企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上自愿建立的補充養老保險基金。社會公益基金是將收益用于指定的社會公益事業的基金,如福利基金、科技發展基金、教育發展基金、文學獎勵基金等。

  個人投資者是證券市場最廣泛的投資者。

  知識點:證券市場中介機構

  □證券市場中介機構是指為證券發行、交易提供服務的各類機構。

  1、證券公司

  2、證券登記結算機構

  3、證券服務機構:證券投資咨詢公司、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、證券信用評級機構等。

  知識點:自律性組織

  □自律性組織包括證券交易所和證券業協會。

  證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施,組織和監督證券交易,實行自律管理的法人。證券業協會是證券業的自律性組織,是社會團體法人。權利機構為全體會員組成的會員大會。

  知識點:證券監管機構

  證券監管機構是中國證券監督管理委員會(簡稱中國證監會)及其派出機構。是國務院直屬的證券監督管理機構。

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更新時間2022-03-13 11:18:41【至頂部↑】
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