免费看欧美黑人毛片-免费看毛片网站-免费看毛片的网站-免费看久久-中文字幕日韩欧美-中文字幕日韩精品一区

您現在的位置:首頁 > 職業資格 > 證券從業 >

證券從業考試基礎知識重點摘要8


知識點:證券公司。

  證券中介機構包括證券經營機構和證券服務機構兩類。

  (注意第一章相關內容,這里不再重復提及)

  我國第一家專業型證券公司—深圳特區證券公司于1987年成立,1998年,我國《證券法》出臺。2006年新修訂《證券法》實施,對證券公司實行按業務分類監管,不在分為綜合類和經紀類;建立以凈資本為核心的監管指標體系。

  □設立證券公司應當具備:

  1、公司章程(一目了然)

  2、主要股東持續盈利,3年無違法違規,凈資產不低于2億元

  3、法定注冊資本

  4、人員任職資格和從業資格

  5、完善制度

  6、合格場所和設施

  7、其他

  □注冊資本要求(多選、單選):

  證券公司注冊資本最低限額與從事業務種類直接掛鉤:

  1、經營證券經紀、投資咨詢、財務顧問三業務,最低限額5000萬元。

  2、經營承銷與保薦、自營、資產管理、其他業務四業務中任一項,為1億。

  3、經營以上四業務中任兩項以上的,為5億。

  注冊資本應當是實繳資本。

  未經中國證監會審批,任何單位和個人不得經營證券業務。證券監管機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內,作出批準或不批準的書面決定。證券公司應當自領取營業執照之日起15日內向證券監管機構申請經營證券業務許可證。

  □重要事項變更須經證券監管機構批準(多選):證券公司設立、收購或撤銷分支機構;變更業務范圍或注冊資本;變更持有5%以上股權的股東、實際控制人;變更公司章程;合并、分立、變更公司形式;停業、解散、破產。(大多一目了然)

  證券公司主要業務(以上七大業務,相關內容等交易再復習)

  知識點:證券公司治理和內部控制。(判斷、單選)

  證券公司應按照現代企業制度,明確劃分股東會、董事會、監事會和經理層之間的職責,建立完備的風險管理制度和內部控制體系。誠實守信,保障客戶合法權益,維護公司資產的獨立和完整。

  2003年《證券公司治理準則(試行)》;2006年《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》;2008年《證券公司監督管理條例》。

  證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保。董事會、監事會、單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東,可以向股東會提出議案。5%以上股東可以提名董事(包括獨立董事)、監事候選人。控股股東不得損害公司、其他股東和客戶合法權益,不得越權干預公司的經營管理活動,應在業務人員等方面嚴格分開。

  經營四大業務中兩種業務的,董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會。

  2003年《證券公司內部控制指引》,貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則。經紀業務重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金及結算風險。

  2006年《證券公司風險控制指標管理辦法》,建立以凈資本為核心的風險控制指標體系。凈資本是在凈資產的基礎上進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標,反映了凈資產中的高流動性部分。

  □(注意同注冊資本對比記憶)經營經紀業務,凈資本不低于2000萬,四大業務之一5000萬,四大業務同時經紀業務的1億,四大業務兩項以上2億元。

  □證券公司持續符合下列風險控制指標:(1)凈資本與各項風險準備之和不低于100%。(2)凈資本與凈資產比例不低于40%。(3)凈資本與負債比例不低于8%。(4)凈資產與負債比例不低于20%。(5)流動資產與流動負債比例不低于100%。

  證券公司經營證券經紀業務的:(1)按托管客戶的交易結算資金總額的2%計算風險準備。(2)凈資本/營業部數量不得低于500萬。

  證券公司按上一年營業費用總額的10%計算營運風險的風險準備。對各項指標設置預警標準,不得低于的是標準的120%,不得超過的是80%。

  中國證監會及派出機構對風險控制指標進行定期或不定期的檢查。不達標的,責令公司限期改正,5個工作日報送整改計劃,整改期限最長不超過20個工作日。□否則采取以下措施(答案一目了然):(1)停止批準新業務(2)停止批準增設分支機構(3)限制分配紅利(4)限制轉讓財產。□情況惡化,危害嚴重的采取(答案一目了然):(1)責令停業整頓(2)指定其他機構托管、接管(3)撤銷經營證券業務許可(4)撤銷。

  知識點:證券登記結算公司。(單選)

  是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務,不以營利為目的的法人。□設立條件:第一,自有資金不少于2億元。第二,必需的場所設施。第三,人員從業資格。第四其他條件。2001年中國證券登記結算有限責任公司成立,標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體系的形成。□職能包括(答案一目了然):

  1、證券賬戶、結算賬戶的設立和管理。

  2、證券的存管和過戶。

  3、證券持有人名冊登記及權益登記。

  4、證券交易的清算、交收

  5、派發證券權益

  6、辦理相關業務的查詢、信息等服務

  7、其他業務如代理投票服務等。

  銀貨對付原則是證券結算的基本原則。結算證券和資金的專用性。

課程推薦

  • 注冊會計師普通班
  • 注冊會計師特色班
  • 注冊會計師精品班
  • 注冊會計師實驗班
課程班次 課程介紹 價格 購買
普通班

班次特色
按照大綱(或教材)章節體系進行系統講解,結合各章節考情分析、知識點講解和總結,對大量極具代表性的重點、難點習題解題思路及過程的深入剖析。
課程組成
基礎學習班+習題精講班+沖刺串講班+答疑版+vip

200元/一門
購買
課程班次 課程介紹 價格 購買
特色班

班次特色
含普通班全部課程+服務。同時開通模擬考試題庫,題庫以考試大綱為主導,準確把握考試重點、難點與考點,教授答題思路與方法,剖析歷屆考試失分規律,指明考試中“陷阱”、“雷區”和“誤區”所在。幫助考生減少答題失誤,助學員高分過關。
課程組成
基礎學習班+習題精講班+沖刺串講班+模擬考試題庫+語音視頻課堂+答疑版+VIP

350元/一門 購買
課程班次 課程介紹 價格 購買
精品班

班次特色
含特色班全部課程+服務,同時為開通精品班的學員配備相應的直撥咨詢號碼,專人答疑,建立完善的學員信息庫,及時回訪跟蹤,了解學員學習情況,督促學習,提高學員學習效率。
課程組成
基礎學習班+習題精講班+沖刺串講班+模擬考試題庫+答疑精華班+應試技巧班+語音串講班+VIP金卡

650元/一門 購買
課程班次 課程介紹 價格 購買
實驗班

班次特色
含精品班全部課程+服務,實驗班學員享受班主任制教學制度,并簽署協議,當期考試不通過退還該課程學費(必須參加當期考試)。選報實驗班課程的學員,還將免費獲贈上期考試同科目下其他所有名師主講的課程!
課程組成
基礎學習班+習題精講班+沖刺串講班+模擬考試題庫+答疑精華班+應試技巧班+語音串講班+VIP金卡+簽署協議

900元/一門 購買
  • 注冊會計師機考模擬系統綜合版

專業知識水平考試:
考試內容以管理會計師(中級)教材:
《風險管理》、
《績效管理》、
《決策分析》、
《責任會計》為主,此外還包括:
管理會計職業道德、
《中國總會計師(CFO)能力框架》和
《中國管理會計職業能力框架》
能力水平考試:
包括簡答題、考試案例指導及問答和管理會計案例撰寫。

專業知識水平考試:
考試內容以管理會計師(中級)教材:
《風險管理》、
《績效管理》、
《決策分析》、
《責任會計》為主,此外還包括:
管理會計職業道德、
《中國總會計師(CFO)能力框架》和
《中國管理會計職業能力框架》
能力水平考試:
包括簡答題、考試案例指導及問答和管理會計案例撰寫。

更新時間2022-03-13 11:18:42【至頂部↑】
聯系我們 | 郵件: | 客服熱線電話:4008816886(QQ同號) | 

付款方式留言簿投訴中心網站糾錯二維碼手機版

客服電話:4008816886




主站蜘蛛池模板: 欧美一级毛片免费视频| 美女操视频| 一万个伤心的理由| 潜伏温子仁| 礼佛大忏悔文注音版全文| 丽芙·泰勒| 寡妇激情| 《哥哥的女人》电影| after4| 砌生猪肉| 绿雾影视| 农民工野外一级毛片| 疯狂 电影| 刘越| 美女绳奴隶| 杨子姗赵又廷演的电影叫什么| 七年级下册语文练习册| 李繁| 6套电影频道节目表| 孕妇照几个月拍最好| 天地无伦| 马可个人资料简介| 正宗辅星水法九星断语| 男生女生亲| https://www.douyin.com/| jixxzz| 玫瑰情人| 凶宅幽灵| 和风有关的四字成语| 维罗尼卡| 天注定在线观看| 爱很美味电影| 李泽锋个人资料| 麻花影业| 含羞草传媒2024| 安息2| 爷爷的爷爷怎么称呼| 女女女女| 转身离开| 羞羞的影评| 陈宝国主演影视剧|