關于2010年證券業從業人員年檢的通知

中證協發〔2010〕097號

各證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構、證券資信評級 機構、基金托管機構、基金銷售機構、長城資產管理公司、各地方證券業協會：

　　根據《證券業從業人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）和《證券業從業人員資格管理實施細則（試行）》（以下簡稱《細則》）對從業人員進行年檢的規定，中國證券業協會（以下簡稱協會）將開展2010年證券從業人員年檢。現就有關事項通知如下：

　　一、年檢人員范圍

　　各證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、基金托管機構、基金銷售機構、長城資產管理公司的從業人員（不包括證券公司經紀人），執業證書有效截止日期為2010年12月31日的，均應參加2010年從業人員年檢。

　　各機構應及時查詢執業證書管理系統中的“需參加年檢人員名單”的變化情況。

　　二、通過年檢的條件

　　從業人員符合以下條件的，可以通過年檢：

　　1、符合《辦法》第十條規定的；

　　2、2009年1月1日至2010年12月31日期間完成30個后續職業培訓學時，且每年不少于15學時；上述期間必修學時不少于20學時，必修學時可以替代選修學時；

　　3、年檢期間未發生違反證券業務相關法律、法規、自律規則等情形的。

　　三、相關工作安排

　　1、本年度從業人員年檢時間自2010年7月1日開始，至2011年3月31日截止。

　　2、各機構應安排符合年檢通過要求的人員先行申報，督促尚未完成規定學時的從業人員盡快參加后續職業培訓。我會將通過網站陸續公示年檢通過人員名單。

　　3、年檢期間，我會將對部分地區部分機構就從業人員執業行為準則執行情況、執業注冊管理情況、后續執業培訓組織和完成情況等進行現場檢查。

　　4、2010年6月1日，我會為各地方協會開通了執業證書管理系統。各地方協會可查詢本地區機構從業人員執業注冊情況。各地方協會可根據查詢結果，督促轄區內機構完成本通知中有關年檢工作要求，檢查從業人員的執業情況、機構處理有關投訴情況等。機構和從業人員應配合地方協會的相關檢查工作。

　　5、年檢期間，我會的從業人員執業注冊申請、變更、備案等日常工作照常進行。

　　四、相關工作要求

　　1、機構應指定專門部門負責受理對從業人員虛假申報執業注冊和年檢信息的投訴，對不影響核實的匿名投訴亦應積極調查和處理。對調查屬實的投訴，機構應及時向協會報告，修正從業人員執業注冊和年檢相關信息。如機構未受理有關投訴，投訴人可向協會直接投訴。

　　2、年檢結束后，各機構應向協會提交關于執行《辦法》及《細則》的情況報告，并附執業證書管理系統中的《機構信息備案表》、《符合年檢要求從業人員名單》和《不符合年檢要求從業人員名單》。公司負責人和資格管理員均應在書面文件上簽字確認并加蓋公司公章。

　　3、機構或從業人員不能按要求履行年檢責任或義務的，協會將按照《細則》第三十五條對其進行處理。

　　4、機構應按照《辦法》、《細則》和《關于完善證券業從業人員資格管理工作的通知》（中證協發[2008]47號）的相關要求，履行從業人員信息報備義務。為從業人員提交變更執業機構申請前，必須核實、確認與從業人員已經簽訂勞動合同或委托合同。對不能提供書面合同的變更申請，我會將在“執業證書管理系統”中予以刪除。

　　聯系方式

　　中國證券業協會執業標準工作委員會

　　聯系人：曾燕軍 王愛賓 蔣夢溪 吳佳

　　傳真電話：010-66575957

中國證券業協會