證券市場快速發展對從業人員管理提出了新需求。中國證券業協會修訂并發布了《證券業從業人員執業行為準則》，從10個方面總結了從業人員應當遵守和履行的行為規范、職業道德、執業要求、禁止規定及社會責任。

　　《證券業從業人員執業行為準則》是協會實施及落實自律管理的重要措施，目標是在行業內建立秩序，以此構成證券從業人員的自我治理核心。

　　證券行業在我國是新興行業，證券業務不斷創新，產品類型不斷升級。針對這些新興行業，僅僅依靠監管機構的行政管理手段往往較為滯后，需要行業協會通過自律手段進行規范，一方面可以較快適應新形勢，同時也為監管機構未來制定規范性法律文件積累經驗、提供建議和參考。

　　本次《證券業從業人員執業行為準則》的修訂，協會在加強從業人員自律的同時，也體現了面向行業、機構、從業人員和客戶提供全方位的服務理念，通過相關規定，推動完善有利于行業發展的內外部環境。例如，關于保密和公平競爭的條款側重維護行業公平，關于業務規范和執業標準的規定強調合法執業和規范執業，關于從業資格和涉嫌違法指令的內容突出專業知識和執業安全，關于利益沖突處理的表述重點關注客戶利益維護。