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證券從業人員更換執業機構 如何辦理執業注冊變更?


  問:證券從業人員更換執業機構,如何辦理執業注冊變更?

  答:按照一般的競業禁止原則,從業人員不得同時在兩家同業機構執業。因此從業人員變更執業機構前,必須在原機構將離職手續辦理完畢,且應確認機構為其提交離職備案信息。

  對于原機構已做離職備案新機構提交的執業注冊變更申請,協會予以受理;對于原機構未做離職備案新機構提交的執業注冊變更申請,協會暫時不予受理,但系統會在 “備案公示查詢”中做出提示,各機構資格管理人員應經常查看此欄目,并及時為已離職人員辦理離職備案。待原機構為離職人員報備相關信息后,協會對新機構提交的變更申請予以受理。

  如果離職人員與機構存在糾紛或其他因素機構不能為其辦理離職手續的,機構應向協會做出書面情況說明。

專業知識水平考試:
考試內容以管理會計師(中級)教材:
《風險管理》、
《績效管理》、
《決策分析》、
《責任會計》為主,此外還包括:
管理會計職業道德、
《中國總會計師(CFO)能力框架》和
《中國管理會計職業能力框架》
能力水平考試:
包括簡答題、考試案例指導及問答和管理會計案例撰寫。

更新時間2023-02-21 09:42:16【至頂部↑】
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