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證券從業(yè)人員年檢的具體內(nèi)容是什么?


  問:證券從業(yè)人員年檢的具體內(nèi)容是什么?

  答:依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實施細則》和《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》,協(xié)會對取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員每兩年進行一次年檢;對取得證券經(jīng)紀人證書的從業(yè)人員每一年進行一次年檢。年檢的具體內(nèi)容包括:

  (一)檢查各機構(gòu)執(zhí)行《辦法》及《細則》的情況。機構(gòu)應(yīng)對人員的執(zhí)業(yè)注冊情況進行自查,及時發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況并予以整改,做好業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)注冊申請、變更和執(zhí)業(yè)信息備案工作。協(xié)會要求機構(gòu)應(yīng)在完成自查后,向協(xié)會提交從業(yè)人員管理報告。

  (二)檢查從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是否達到規(guī)定學(xué)時,是否發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)的情形,以及遵守執(zhí)業(yè)行為準則和職業(yè)道德的基本情況。

專業(yè)知識水平考試:
考試內(nèi)容以管理會計師(中級)教材:
《風(fēng)險管理》、
《績效管理》、
《決策分析》、
《責(zé)任會計》為主,此外還包括:
管理會計職業(yè)道德、
《中國總會計師(CFO)能力框架》和
《中國管理會計職業(yè)能力框架》
能力水平考試:
包括簡答題、考試案例指導(dǎo)及問答和管理會計案例撰寫。

更新時間2023-02-21 09:42:16【至頂部↑】
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