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證券從業年檢的主要環節是什么


  問:證券從業年檢的主要環節是什么?

  答:1、一般從業人員年檢的主要環節:

 。ㄒ唬﹤人填寫年檢申請表;(二)機構審核,并將年檢結果在本機構進行內部公示;(三)各機構年檢結果通過協會網站進行外部公示;(四)協會公告年檢結果。

  對于未通過年檢的從業人員,協會將暫停其執業,并將相關情況記入誠信系統。

  2、證券經紀人年檢的主要環節:

  (一)機構審核;(二)年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內部公示和通過協會網站進行外部公示兩個階段。內部公示期為10個工作日;外部公示期為20個工作日;(三)證券經紀人注冊信息更新。證券經紀人通過年檢后,注冊有效日期自動延長一年。

  對于未通過年檢的證券經紀人,執業證書管理系統將自動注銷其執業證書,一年內不得注冊。

專業知識水平考試:
考試內容以管理會計師(中級)教材:
《風險管理》、
《績效管理》、
《決策分析》、
《責任會計》為主,此外還包括:
管理會計職業道德、
《中國總會計師(CFO)能力框架》和
《中國管理會計職業能力框架》
能力水平考試:
包括簡答題、考試案例指導及問答和管理會計案例撰寫。

更新時間2023-02-21 09:42:16【至頂部↑】
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