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證券從業《證券法律法規》習題:保薦代表人規范


單選題

《證券發行上市保薦業務管理辦法》第三十八條規定,保薦機構應當建立健全保薦工作的內部控制體系,切實保證( )及其他保薦業務相關人員勤勉盡責,嚴格控制風險,提高保薦業務整體質量。

Ⅰ.保薦業務負責人

Ⅱ.內核負責人

Ⅲ.保薦業務部門負責人

Ⅳ.保薦代表人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

    

【正確答案】D

【答案解析】本題考查保薦代表人執業行為規范。《證券發行上市保薦業務管理辦法》第三十八條規定,保薦機構應當建立健全保薦工作的內部控制體系,切實保證保薦業務負責人、內核負責人、保薦業務部門負責人、保薦代表人、項目協辦人及其他保薦業務相關人員勤勉盡責,嚴格控制風險,提高保薦業務整體質量。

專業知識水平考試:
考試內容以管理會計師(中級)教材:
《風險管理》、
《績效管理》、
《決策分析》、
《責任會計》為主,此外還包括:
管理會計職業道德、
《中國總會計師(CFO)能力框架》和
《中國管理會計職業能力框架》
能力水平考試:
包括簡答題、考試案例指導及問答和管理會計案例撰寫。

更新時間2023-02-21 09:43:50【至頂部↑】
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