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證券從業《證券法律法規》習題:投資顧問職業規范


單選題

證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告,應當建立健全( )等關鍵環節的管理制度,加強流程管理和內部控制。

Ⅰ.信息收集

Ⅱ.質量控制

Ⅲ.合規審查

Ⅳ.證券研究報告制作

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

  

【正確答案】D

【答案解析】本題考查投資顧問相關人員發布證券研究報告應遵循的執業規范。證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告,應當建立健全研究對象覆蓋、信息收集、調研、證券研究報告制作、質量控制、合規審查、證券研究報告發布以及相關銷售服務等關鍵環節的管理制度,加強流程管理和內部控制。

專業知識水平考試:
考試內容以管理會計師(中級)教材:
《風險管理》、
《績效管理》、
《決策分析》、
《責任會計》為主,此外還包括:
管理會計職業道德、
《中國總會計師(CFO)能力框架》和
《中國管理會計職業能力框架》
能力水平考試:
包括簡答題、考試案例指導及問答和管理會計案例撰寫。

更新時間2023-02-21 09:43:51【至頂部↑】
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