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證券從業《證券法律法規》習題:經紀業務管理制度


單選題

證券公司從事證券經紀業務,下列做法中錯誤的是( )。

A、不得提供虛假、誤導性信息

B、不得采取不正當競爭手段開展業務

C、按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

D、應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況

  查看答案  

【正確答案】C

【答案解析】本題考查建立健全經紀業務管理制度的相關規定。證券公司從事證券經紀業務,應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況,不得提供虛假、誤導性信息,不得采取不正當競爭手段開展業務,不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

專業知識水平考試:
考試內容以管理會計師(中級)教材:
《風險管理》、
《績效管理》、
《決策分析》、
《責任會計》為主,此外還包括:
管理會計職業道德、
《中國總會計師(CFO)能力框架》和
《中國管理會計職業能力框架》
能力水平考試:
包括簡答題、考試案例指導及問答和管理會計案例撰寫。

更新時間2023-02-21 09:45:08【至頂部↑】
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