證券從業《證券法律法規》習題:保薦代表人規范
單選題
《證券發行上市保薦業務管理辦法》第三十八條規定,保薦機構應當建立健全保薦工作的內部控制體系,切實保證( )及其他保薦業務相關人員勤勉盡責,嚴格控制風險,提高保薦業務整體質量。
Ⅰ.保薦業務負責人
Ⅱ.內核負責人
Ⅲ.保薦業務部門負責人
Ⅳ.保薦代表人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查保薦代表人執業行為規范。《證券發行上市保薦業務管理辦法》第三十八條規定,保薦機構應當建立健全保薦工作的內部控制體系,切實保證保薦業務負責人、內核負責人、保薦業務部門負責人、保薦代表人、項目協辦人及其他保薦業務相關人員勤勉盡責,嚴格控制風險,提高保薦業務整體質量。
時間:2017-12-07 責任編輯:zgkspx2
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考試內容以管理會計師(中級)教材:
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《責任會計》為主,此外還包括:
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能力水平考試:
包括簡答題、考試案例指導及問答和管理會計案例撰寫。