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證券從業《證券法律法規》習題:投資咨詢人員規定


單選題

證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員,不得從事的活動有( )。

Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣

Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益

Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨

Ⅳ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

  

【正確答案】D

【答案解析】本題考查證券投資咨詢人員的禁止性行為規定和法律責任!蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(1997年12月25日國務院、國務院證券委員會發布)第二十四條規定,證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員,不得從事下列活動:(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;(4)為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;(5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;(6)法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

專業知識水平考試:
考試內容以管理會計師(中級)教材:
《風險管理》、
《績效管理》、
《決策分析》、
《責任會計》為主,此外還包括:
管理會計職業道德、
《中國總會計師(CFO)能力框架》和
《中國管理會計職業能力框架》
能力水平考試:
包括簡答題、考試案例指導及問答和管理會計案例撰寫。

更新時間2023-02-21 09:45:51【至頂部↑】
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