中國證監(jiān)會近日發(fā)布《關(guān)于修改的決定》，對《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的部分條款在五個方面進行微調(diào)，如細化行政處罰措施的扣分標(biāo)準(zhǔn)、放開上市券商公開披露分類結(jié)果等。證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示，這將進一步提高證券公司分類監(jiān)管工作的公開透明度，增強監(jiān)管的有效性。

　　據(jù)介紹，去年5月，在總結(jié)前兩年分類監(jiān)管工作實踐經(jīng)驗基礎(chǔ)上，證監(jiān)會發(fā)布完善后的《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》。《規(guī)定》的發(fā)布，對促進證券公司加強風(fēng)險管理與合規(guī)經(jīng)營、提高全行業(yè)的抗風(fēng)險能力起到了積極作用，分類監(jiān)管工作的實際效果也得到了行業(yè)的普遍認(rèn)同。

　　但根據(jù)近一年來的實踐及業(yè)內(nèi)反映情況，《規(guī)定》的部分內(nèi)容也有微調(diào)的必要：《規(guī)定》部分條款需要根據(jù)實際情況予以修訂調(diào)整；此外，近三年分類評價實踐中的一些有效做法有必要在《規(guī)定》中予以固化和明確。為此，證監(jiān)會對相關(guān)問題進行了研究，對《規(guī)定》作了進一步的修改完善，具體包括五方面修訂。

　　一是細化行政處罰措施的扣分標(biāo)準(zhǔn)。行業(yè)反映《規(guī)定》對行政處罰措施的扣分標(biāo)準(zhǔn)較為簡單，建議根據(jù)行政處罰措施的具體情形，在扣分標(biāo)準(zhǔn)上作進一步區(qū)分，適當(dāng)拉開分值。為此，《決定》根據(jù)行政處罰措施的不同情形，細化為五項，分值依次遞增，即公司或相關(guān)人員被采取警告、罰款、沒收違法所得、一定期限市場禁入、暫停業(yè)務(wù)許可或永久性市場禁入措施的，分別扣4分、5分、6分、7分、8分，同時增加高管人員被采取警告、罰款、沒收違法所得行政處罰措施的扣分項。

　　二是刪除“證券公司不得對外公布分類結(jié)果”的內(nèi)容。考慮到分類結(jié)果對上市證券公司有一定影響，涉及投資者利益，因此應(yīng)允許上市證券公司以適當(dāng)形式公開披露分類結(jié)果。但《規(guī)定》仍要求證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

　　三是建立專家評審機制。近三年分類評價過程中，證監(jiān)會均邀請行業(yè)自律組織、部分派出機構(gòu)參加分類評價復(fù)核，研究處理分類評價工作中遇到的重大疑難問題。這一做法得到了行業(yè)的普遍認(rèn)可，并進一步提高了分類評價工作的客觀公正性。因此，《決定》明確：“中國證監(jiān)會在分類復(fù)核中建立專家評審機制，組成專家評審委員會，研究處理證券公司分類工作中遇到的重大問題。專家評審委員會的成員由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券行業(yè)自律組織、證券公司有關(guān)人員組成”。

　　四是明確主要業(yè)務(wù)人員及管理人員違法違規(guī)事項的扣分標(biāo)準(zhǔn)。為建立監(jiān)管協(xié)助機制，形成監(jiān)管合力，進一步加強對證券公司上市保薦、持續(xù)保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)及分支機構(gòu)的監(jiān)管，提高保薦代表人、財務(wù)顧問主辦人等主要業(yè)務(wù)人員及分支機構(gòu)負責(zé)人等管理人員的合規(guī)意識，《決定》明確：證券公司分支機構(gòu)負責(zé)人等管理人員、保薦代表人等主要業(yè)務(wù)人員因?qū)�公司及分支機構(gòu)違法違規(guī)行為負有責(zé)任被采取措施的，比照公司或高管人員被采取措施的扣分標(biāo)準(zhǔn)減半扣分，累計最高扣5分。

　　五是明確同一事項跨期采取措施的扣分原則。近幾年分類評價過程中，就同一事項證券公司被分別采取行政處罰措施、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的，按最高分值扣分，不重復(fù)扣分。但考慮到行政處罰措施從立案到作出處罰決定的期限較長，往往存在跨期問題。因此，《決定》明確：“證券公司因同一事項在不同評價期被分別采取行政處罰措施、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的，按最高分值扣分。同一事項在以前評價期已被扣分但未達到最高分值扣分的，按最高分值與已扣分值的差額扣分”。