據報道,證監會近日公布對九好集團借殼鞍重股份這一“忽悠式重組”大案的查處情況:擬對九好集團、鞍重股份主要責任人員在證券法規定范圍內頂格處罰,對本案違法主體罰款合計439萬元,同時對九好集團造假行為主要責任人員郭叢軍、宋榮生、陳恒文等采取終身市場禁入以及5至10年不等的證券市場禁入。
網民認為,盡管監管部門對“忽悠式重組”進行了頂格處罰,但與違法者可能收獲的利益比較,可謂九牛一毛。違法成本低導致此類亂象不絕,應修改證券法,提高違法成本,讓違法者受到嚴懲。
應提高違法成本
有網民稱,隨著門檻的降低,近年來滬深兩市上市公司并購重組大有愈演愈烈之勢。目前每個交易日停牌的上市公司均在200家以上,其中絕大多數在“籌劃重大事項”,即并購重組。網民“朱寶琛”說,“忽悠式重組”先給投資者一個美好的想象,最終上演的卻是一幕幕鬧劇。同時,“忽悠式重組”往往伴隨內幕交易、市場操縱等行為,其背后是利益主導方的種種陰謀,當浮云散盡,留下的是受騙和被套牢的投資者。
網民“皮海洲”指出,對九好集團、鞍重股份“忽悠式重組”案處以的439萬元罰款,涉及兩家公司、10來個股東和近20名公司職員,平攤下來每個主體才罰14萬元左右。這與該“忽悠式重組”一旦成功所帶來的數億甚至數十億、上百億的利益相比,可謂九牛一毛。
加大查處力度
有網民稱,應盡快對證券法進行修改,切實加大對違法違規行為的查處力度。
網民“周科競”提出,想要讓造假者知難而退,一方面要增加造假失敗的概率,另一方面也要大幅提高處罰力度。對于證券期貨的違法犯罪處罰,大可以取消上限,不能讓頂格處罰成為造假企業的保護傘。美國處罰造假企業的做法是罰到“死”為止。
網民“曹中銘”認為,對于類似的“忽悠式重組”,一方面,監管部門應將浙江九好集團持有的股份注銷,上市公司將其資產剝離;另一方面,監管部門還應啟動問責程序,相關方與責任人員都應受到嚴懲。
還有網民提出,所謂“冤有頭、債有主”,廣大中小投資者往往是上市公司虛假陳述的直接受害者。行政處罰力度有其上限,建立完善的投資者起訴、追償制度,用高額的民事賠償震懾違法行為,是成熟市場更常見的制度設計。
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