填自查表，簽承諾書，抽查……一場證券業全面治理整頓的行動已經開始，并迅速彌漫到該系統每個角落。

　　為落實中紀委關于金融業從業人員行為準則檢查要求的精神，近日證監會在整個證券行業發起了一場自查自糾活動，目前已完成了現場檢查的動員階段工作，下一步大規模檢查將展開。“陽光是最好的消毒劑。”一位證監會官員昨日說。

　　自查

　　從深圳某券商處，《第一財經日報》獲得了一份《證券期貨行業從業人員行為準則執行情況自查表》(個人)，該表針對從業人員的行為準則學習培訓和執行情況進行了八大內容的自查，包括是否系統學習過《證券業從業人員執業行為準則》；是否參加過公司組織的從業人員職業道德教育等。

　　“公司下發了一張自查表格讓我們填寫。”齊魯證券一位投行人士向記者反映。北京一家大型券商的研究部主管也向記者表示，最近確實被要求填過此類表格。

　　上述種種現象透露，監管層對證券機構的檢查已經展開。據了解，自查表由從業人員填報后交所屬單位保存，以備檢查階段抽查；抽查時，將就表中有關事項對從業人員進行測試。除了填寫自查表，從業人員還被要求簽署一份承諾書。

　　“這樣大規模的行業自查行動是前所未有的。”上述券商人士表示。實際上，此次檢查小組的配備規格已顯示出不同尋常。證監會內相關部門和證券、期貨業協會的主要負責人擔任小組成員。證監會機關各部門、系統各單位和行業各機構 “一把手”負總責、親自抓，結合工作實際，迅速抽調政治素質過硬和業務能力強的干部，組成專項工作隊伍，具體明確負責人和聯絡員，并對各階段檢查任務做出部署和安排。

　　“各部門抽調人員根據檢查地區的大片劃分組成了三個小組，比如北京及華北地區。”一位監管人士表示。

　　抽查

　　近年來一些大案要案的查處，市場輿論對金融從業人員加強道德自律寄望甚高。

　　有輿論稱證監會掀起自查風暴，但昨日一位監管人士表示，這是計劃中的檢查，然而往年是沒有的，今年是頭一次，主要是為了落實中紀委精神。

　　中紀委除了要求證監會自查，還調閱了股票發行審核委員會的委員工作底稿、發審會上發言，據上述監管人士表示。

　　在中紀委的精神督促下，證監會行為準則檢查工作迅速啟動。“這次是以協會為主，各部門有抽調人員過去支援，到券商去檢查，落實金融從業人員準則。”一位監管人士表示。

　　事實上，早在3月24日，中國證券業協會網站便發布了《關于組織開展證券業從業人員執業行為準則執行情況檢查的實施方案》，于2010年3月25日~2010年5月31日組織檢查工作，并重點抓好自查和抽查。

　　自4月27日起，進入檢查整改階段。按照協會計劃，抽查機構比例為行業內機構總數的10%。同時，協會還制定了機構、個人自查表，涉及證券、基金、基金托管和銷售、投資咨詢、資信評級等機構。

　　反應

　　記者從各家券商機構了解到，此次自查的重點還是從業人員炒股的問題。廣發證券(44.38,-0.92,-2.03%)上海一家營業部總經理告訴記者，現在公司規定，入職的時候就要求把所有個人賬戶都辦理注銷，還會定期不定期地進行抽查。

　　國信證券一位投行部副總也表示，對公司人員從業行為進行抽查整改是公司4月以來的工作重點，這也與最近證監會加大監管力度有很大關系。

　　同時他還指出，對于投行部從業人員的檢查，不止于僅僅杜絕其在二級市場炒股票，隨著創業板的推出，投行人員特別是保薦代表人在一級市場投資參股所保薦項目企業的行為，也將受到嚴查。

　　上海一家中型券商人士透露，目前投行人士如果做重組項目，所有項目組成員需要向證監會上報其所有親屬的賬號，另外，保薦人代表還需要另向中國證券業協會上報。

　　也有券商人士對此表示，監管部門在進行突擊抽查時有權利直接進入工作現場，不排除會強制拆卸硬盤，甚至是個人筆記本電腦也不放過的情況。