各上市公司，各有關單位：
　　根據財政部、證監委等部委《關于印發企業內部控制配套指引的通知(財會[2010]11號)要求，自2012年1月1日起在上海證券交易所、深圳證券交易所主板上市的公司施行企業內部控制規范體系。為了進一步貫徹落實企業內部控制規范體系，及時了解和掌握我市上市公司執行企業內部控制規范體系的情況，現將有關事項通知如下：
　　一、工作要求
　　請我市在上海證券交易所、深圳證券交易所主板上市的公司，按照財政部《關于印發企業內部控制規范體系實施中相關問題解釋第1號的通知》(財會[2012]3號)要求，將公司內部控制建設與實施情況進行有效性評價。評價內容應緊緊圍繞內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督五要素進行。
　　(一)內部環境評價。企業組織開展內部環境評價，應當以組織架構、發展戰略、人力資源、企業文化、社會責任等應用指引為依據。
　　(二)風險評估評價。企業組織開展風險評估評價，應當以《企業內部控制基本規范》有關風險評估的要求，以及各項應用指引中所列主要風險為依據，結合本企業的內部控制制度，對日常經營管理過程中的目標設定、風險識別、風險分析、應對策略等進行認定和評價。
　　(三)控制活動評價。企業組織開展控制活動評價，應當以《企業內部控制基本規范》和各項應用指引中的控制措施為依據，結合本企業的內部控制制度，對相關控制措施的設計和運行情況進行認定和評價。
　　(四)信息與溝通評價。企業組織開展信息與溝通評價，應當以內部信息傳遞、財務報告、信息系統等相關指引為依據，結合本企業的內部控制制度，對信息收集、處理和傳遞的及時性、反舞弊機制的健全性、財務報告的真實性、信息系統的安全性，以及利用信息系統實施內部控制的有效性進行認定和評價。
　　(五)內部監督評價。企業組織開展內部監督評價，應當以《企業內部控制基本規范》有關內部監督的要求，以及各項應用指引中有關日常管控的規定為依據，結合本企業的內部控制制度，對于內部監督機制的有效性進行認定和評價，重點關注監事會、審計委員會、內部審計機構等是否在內部控制設計和運行中有效發揮監督作用。
　　二、其他要求
　　(一)請各有關上市公司于2012年6月底前，將本企業執行內部控制規范體系情況以及企業2012上半年度內部控制規范實施進展情況報告，以電子文檔的形式報青島市財政局會計處和青島證監局上市處。
　　(二)請各上市公司安排一名內部控制聯絡員，便于工作聯系。
　　聯 系 人：青島市財政局會計處    牟宗凱
　　電    話：85855871
　　電子郵箱：qdcz903@ <mailto:zhanghui1982ok@>
　　聯 系 人：青島證監局上市處       王強
　　電    話：85799597
　　電子郵箱：wangqiang@
　　附件：青島市上市公司名單
　　青島市財政局  青島市人民政府國有資產監督管理委員會  中國證券監督管理委員會青島監管局
　　二○一二年六月六日
　　青島市上市公司名單
　　青島雙星股份有限公司
　　普洛股份有限公司
　　軟控股份有限公司
　　青島金王應用化學股份有限公司
　　青島海信電器股份有限公司
　　青島堿業股份有限公司
　　澳柯瑪股份有限公司
　　青島黃海橡膠股份有限公司
　　青島啤酒股份有限公司
　　青島海爾股份有限公司
　　民生投資管理股份有限公司
　　青島特銳德電氣股份有限公司
　　青島華仁藥業股份有限公司
　　青島漢纜股份有限公司
　　青島海立美達股份有限公司
　　青島東方鐵塔股份有限公司
　　青島東軟載波科技股份有限公司
　　青島市恒順電氣股份有限公司
　　賽輪股份有限公司
　　山東新華錦國際股份有限公司