據經濟之聲《天下公司》報道，天豐節能終于還是把保薦機構--光大證券(601788)拖下了水。光大證券20日晚間發布公告稱，因天豐節能涉嫌財務造假事件，證監會正式向公司下發了立案調查通知。受到這一消息的影響，21日早上開盤后，光大證券股價重挫，跌幅一度超過7%。

　　除了天豐節能已經被證監會點名外，光大證券保薦的另一企業洪波科技好像也不樂觀。有媒體報道，證監會調查發現，洪波科技在2010年利潤增長率高達101.98%情況下，2011年仍保持了12.31%的利潤增長率，但與公司業績高速增長形成鮮明對比的是，公司產能利用率并不樂觀。此外除了高增長率，公司銷售收入也被質疑虛構。光大證券因保薦項目多次出現問題被推上了風口浪尖。

　　光大證券董秘梅鍵21日下午接受了經濟之聲的專訪，他表示，情況沒有外界猜測的這么嚴重，關于洪波科技的財務問題是小報們未經核實的報道。

　　梅鍵：他是一個階段性的調整，不是說光大證券在造假，而是因為天豐項目企業本身有造假的嫌疑，光大作為它的保薦人，可能是沒有發現這樣的問題，因此立案調查，并不是光大自己在造假。

　　記者：但是那個洪波科技，我們另外一個保薦企業也被查出有問題。

　　梅鍵：什么企業，我沒聽說這個企業。雖然我看到有一些小道，有這種講法，但是我還沒有聽說這個問題。

　　記者：這次證監會抽查的企業，30個里面好像有5家是光大證券保薦的，我不知道這個命中率會不會有點大?

　　梅鍵：命中率可能比較大，但是這個沒有特別需要去說明的東西，這就是抽簽抽的嘛，應該是一個正常的活動導致的。

　　今年4月初，證監會開始抽查IPO申請企業財務狀況，在提交IPO申請的610家企業抽出了30家，光大證券保薦的5家企業被抽中。如果像媒體所說，洪波科技也存在財務造假，那么證監會此番對光大證券的立案調查是否會開出嚴厲罰單?光大證券董秘梅鍵說目前處于調查階段，監管方要還在梳理各方的責任關系，結果很難預測。

　　梅鍵：這個目前是在一個調查階段，具體調查的結果是什么，怎么來理清發行人、保薦人還有其他的中介機構的相關責任，這個還是要等到調查結果出來之后才能準確的說法。現在媒體有一些猜測，但是有些猜測我覺得都不一定特別富有經驗的猜測。

　　此前平安證券曾因萬福生科(300268)財務造假一案，遭到證監會嚴厲處罰，被暫停保薦業務資格3個月，罰款7650萬元，兩名保薦代表人被罰款30萬元，取消保薦資格和證券從業資格，并被實施證券市場終身禁入。不少媒體猜測，證監會對光大證券的處罰會參考對平安證券的罰單。對此，光大證券董秘梅鍵不認同，他表示，光大證券這次被調查與平安證券的性質完全不同。

　　梅鍵：情況是完全不一樣，它是一個上市的一家企業，這個企業已經上市了，所以它可能因此對投資人帶來了一定的損失。我們這家企業都還沒上會的，還在審查的中。第二個那個東西比較明確的說明是這個機構和這家企業可能有聯合造假的行為，這個部分聽風的事情大家比較清楚了。這是企業本身和銀行機構有財務做假的過程，當然保薦機構沒有發現，這個是需要自己檢討自己去反思的。

　　光大證券表示，將全力配合證監會的調查工作，認真汲取天豐節能項目的教訓，全面反思投行的內控體系，進一步改進和完善投行的規章制度、組織架構、作業流程及問責機制，切實控制和防范投行業務的風險。

　　盡管在采訪中光大證券的董秘對此事的負面影響輕描淡寫，但資深證券媒體人吳黎華強調此次證監會立案調查對光大證券影響很大。

　　吳黎華：證券發行業務管理辦法第70條規定，保薦機構或者保貸個人因為保薦業務涉嫌違法違規，處于立案調查期間的，中國證監會是暫不受理他們的推薦材料的。也就意味著在天豐節能立案期間，中國證監會就不會接受來自光大證券新的保薦項目，2009年IPO重啟到現在，光大證券推薦上市項目總共有25個。截止到昨天收盤的數據來看25家公司當中有18家的收盤價格是跌破了發行價，這個比例是高達72%。在IPO第一輪抽查當中一共是抽查了30家，光大證券它是有5家被抽中，這個比例非常之高的，大家就有猜測，這個是不是監管部門重點照顧的結果。