（1）公開(kāi)發(fā)行證券的情形。

（2）證券發(fā)行上市保薦制度。

（3）股票發(fā)行的條件。

（4）發(fā)行公司債券的條件。

（5）證券承銷(xiāo)的方式。

（6）判斷證券發(fā)行失敗的情形。

（7）股份轉(zhuǎn)讓的限制情形。

（8）股人世發(fā)有限公司收購(gòu)本公司股票的條件。

（9）股票上市交易的條件。

（10）證券交易所終止股票上市交易的情形。

（11）中期報(bào)告、年度報(bào)告的報(bào)送期限。

（12）禁止、限制證券交易的一般情形。

（13）判斷欺詐客房的行為。

（14）上市公司收購(gòu)的方式。

（15）收購(gòu)期限屆滿(mǎn)的法律后果。

（16）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)時(shí)可以采取的措施。

2.熟悉的內(nèi)容

（1）《證券法》的調(diào)整對(duì)象。

（2）不得再次發(fā)行公司債券的情形。

（3）證券承銷(xiāo)的期限。

（4）證券交易所暫停股票上市交易的情形。

（5）報(bào)送臨時(shí)報(bào)告的情形。

（6）內(nèi)幕交易的知情人和內(nèi)幕信息范圍。

（7）上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則。

（8）上市公司收購(gòu)中的豁免申請(qǐng)。

（9）證券公司的業(yè)務(wù)范圍。

3.了解的內(nèi)容

（1）證券的種類(lèi)和我國(guó)證券立法概況。

（2）股票發(fā)行的程序。

（3）發(fā)行申請(qǐng)的預(yù)披露。

（4）創(chuàng)業(yè)板上市交易的條件。

（5）股票上市公告。

（6）操縱證券市場(chǎng)的行為。

（7）編造傳播虛假信息的行為。

（8）證券交易所的屬性和職能。

（9）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的屬性和職能。

（10）證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的范圍。

（11）證券業(yè)協(xié)會(huì)的屬性和職能。

第九章票據(jù)法律制度

（一）考試目的

通過(guò)對(duì)票據(jù)法律制度的考核、測(cè)試考生對(duì)我國(guó)票據(jù)法的基本制度的掌握情況，考核考生依據(jù)票據(jù)法律知識(shí)解決經(jīng)濟(jì)生活中票據(jù)使用常見(jiàn)問(wèn)題的能力。

（二）考試基本要求

1.掌握的內(nèi)容

（1）票據(jù)法律關(guān)系構(gòu)成要素。

（2）票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系的種類(lèi)。

（3）票據(jù)行為的特征。

（4）票據(jù)權(quán)利的種類(lèi)。

（5）票據(jù)權(quán)利的取得、消滅和轉(zhuǎn)讓。

（6）票據(jù)抗辯的種類(lèi)。

（7）票據(jù)抗辯的限制及其例外。

（8）匯票的出票的規(guī)則

（9）匯票追索權(quán)的行使條件和規(guī)則。

（10）支票的必要記載事項(xiàng)。

2.熟悉的內(nèi)容

（1）票據(jù)法上的非票據(jù)關(guān)系。

（2）票據(jù)偽造、變?cè)斓南鄳?yīng)責(zé)任。

（3）票據(jù)權(quán)利的補(bǔ)救措施。

（4）匯票背書(shū)、承兌、付款的規(guī)則。

（5）本票的必要記載事項(xiàng)和付款期限。

（6）支票簽發(fā)的禁止性規(guī)則。

（7）支票付款的規(guī)則。

3.了解的內(nèi)容

（1）票據(jù)的特征。

（2）涉外票據(jù)的法律適用原則。

（3）匯票保證的規(guī)則。

第十章拍賣(mài)法律制度

（一）考試的目的

通過(guò)對(duì)拍賣(mài)法律制度的考核，測(cè)試考生對(duì)拍賣(mài)當(dāng)事人、拍賣(mài)標(biāo)的、拍賣(mài)程序以及拍賣(mài)效力、法律責(zé)任等內(nèi)容的掌握情況，考核考生運(yùn)用的拍賣(mài)法律知識(shí)解決拍賣(mài)交易問(wèn)題的能力。

（二）考試基本要求

1.掌握的內(nèi)容

（1）根據(jù)《拍賣(mài)法》及相關(guān)規(guī)定，判斷委托人、拍賣(mài)人、競(jìng)買(mǎi)人和買(mǎi)受人在拍賣(mài)活動(dòng)中的行為是否合法。

（2）拍賣(mài)基本程序。

2.熟悉的內(nèi)容

（1）拍賣(mài)票的范圍。

（2）拍賣(mài)抵稅財(cái)物的特別規(guī)定。

3.了解的內(nèi)容

（1）拍賣(mài)的特征和種類(lèi)。

（2）拍賣(mài)企業(yè)的設(shè)立條件。

（3）委托人、拍賣(mài)人的法律責(zé)任。

第十一章合同法律制度總論

（一）考試目的

通過(guò)對(duì)《合同法》總則的考核，測(cè)試考生對(duì)《合同法》總則規(guī)定的掌握情況，考核考生運(yùn)用總則知識(shí)解決合同訂立、履行和糾紛處理等問(wèn)題的能力。

（二）考試基本要求

1.掌握的內(nèi)容

（1）《合同法》的基本原則。

（2）合同的一般條款。

（3）合同成立的情形。

（4）格式條款的基本規(guī)定。

（5）辨析無(wú)效合同的各類(lèi)和法律后果。

（6）辨析可撤銷(xiāo)、可變更合同的種類(lèi)和法律后果。

（7）判斷合同履行中的三類(lèi)抗辯權(quán)行使是否合法。

（8）合同履行中的代位權(quán)和撤銷(xiāo)權(quán)。

（9）區(qū)別一般保證和連帶責(zé)任保證的責(zé)任承擔(dān)方式。

（10）保證責(zé)任的期限。

（11）判斷定金設(shè)定的數(shù)量和效力是否合法。

（12）合同轉(zhuǎn)讓的基本要求。

（13）合同終止的情形。

（14）違約責(zé)任承擔(dān)的方式。

（15）合同爭(zhēng)議和仲裁的時(shí)效。

2.熟悉的內(nèi)容

（1）合同的特征。

（2）合同與債的關(guān)系。

（3）《合同法》的適用范圍。

（4）合同訂立的形式。

（5）合同訂立的方式。

（6）締約過(guò)失責(zé)任。

（7）效力待定合同的種類(lèi)。

（8）合同履行的一般規(guī)則。

（9）合同的代為履行、提前履行和部分履行規(guī)則。

（10）擔(dān)任保證人的條件。

（11）判斷合同的變更是否合法。

（12）違約責(zé)任的構(gòu)成。

（13）合同爭(zhēng)議解決的方式。

3.了解的內(nèi)容

（1）合同履行的原則。

（2）保證責(zé)任的范圍。

第十二章合同法律制度分論

（一）考試目的

通過(guò)對(duì)《合同法》分則的考核，測(cè)試考生對(duì)買(mǎi)賣(mài)合同、委托合同、借款合同、租賃合同、建設(shè)工程合同等合同基本規(guī)定的掌握情況，考核考生運(yùn)用《合同法》分則的知識(shí)解決買(mǎi)賣(mài)合同、委托合同、借款合同、租賃合同、建設(shè)工程合同的訂立、履行和糾紛解決等方面問(wèn)題的能力。

（二）考試基本要求

1.掌握的內(nèi)容

（1）判斷買(mǎi)賣(mài)合同標(biāo)的物的權(quán)屬轉(zhuǎn)移是否合法。

（2）買(mǎi)賣(mài)合同標(biāo)的物的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。

（3）委托合同當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。

（4）借款合同的形式。

（5）借款合同當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。

（6）建設(shè)工程合同當(dāng)事人的責(zé)任。

2.熟悉的內(nèi)容

（1）買(mǎi)賣(mài)合同的特征。

（2）買(mǎi)賣(mài)合同標(biāo)的物的交付期限和地點(diǎn)。

（3）買(mǎi)賣(mài)合同的解除。

（4）借款合同的特征。

（5）委托合同的特征。

（6）租賃合同的形式和內(nèi)容。

（7）租賃合同當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。

（8）建設(shè)工程合同的特征和種類(lèi)。

3.了解的內(nèi)容

（1）委托合同的條款。

（2）租賃合同的特征。

（3）建設(shè)工程合同的訂立和內(nèi)容。