一、保薦機構的資格

　　(一)證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件

　　1、注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

　　2、具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定。

　　3、保薦業務部門具有健全的業務規程、內部風險評估和控制系統，內部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持。

　　4、具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于20人。

　　5、符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人。

　　6、最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰。

　　7、中國證監會規定的其他條件。

　　(二)證券公司申請保薦機構資格應當向中國證監會提交的材料

　　1、申請報告。

　　2、股東(大)會和董事會關于申請保薦機構資格的決議。

　　3、公司設立批準文件。

　　4、營業執照復印件。

　　5、公司治理和公司內部控制制度及執行情況的說明。

　　6、董事、監事、高級管理人員和主要股東情況的說明。

　　7、內部風險評估和控制系統及執行情況的說明。

　　8、保薦業務盡職調查制度、輔導制度、內部核查制度、持續督導制度、持續培訓制度和保薦工作底稿制度的建立情況。

　　9、經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近1年度凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表。

　　10、保薦業務部門機構設置、分工及人員配置情況的說明。

　　11、研究、銷售等后臺支持部門的情況說明。

　　12、保薦業務負責人、內核負責人、保薦業務部門負責人和內核小組成員名單及其簡歷。

　　13、證券公司指定聯絡人的說明。

　　14、證券公司對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由全體董事簽字。

　　15、中國證監會要求的其他材料。

　　二、保薦代表人的資格

　　(一)個人申請保薦代表人資格應當具備的條件

　　1、具備3年以上保薦相關業務經歷。

　　2、最近3年內在境內證券發行項目(首次公開發行股票并上市、上市公司發行新股、可轉換公司債券及中國證監會認定的其他情形)中擔任過項目協辦人。

　　3、參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。

　　4、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。

　　5、未負有數額較大到期未清償的債務。

　　6、中國證監會規定的其他條件。

　　(二)個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料

　　1、申請報告。

　　2、個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書。

　　3、證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明。

　　4、證券業執業證書。

　　5、從事保薦相關業務的詳細情況說明，以及最近3年內擔任《管理辦法》規定的境內證券發行項目協辦人的工作情況說明。

　　6、保薦機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業務水平、組織能力等情況。

　　7、保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字。

　　8、中國證監會要求的其他材料。