證券市場基礎知識考點：證券公司概述

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證券市場基礎知識考點：證券公司概述

一、我國證券公司的發展歷程

　　二、證券公司的設立

　　（一）公司的設立條件

　　（二）注冊資本要求

　　（三）設立以及重要事項變更審批要求

　　我國證券公司的設立實行審批制，由證監會審批。

　　三、證券公司分支機構的設立

　　（一）證券公司子公司的設立

　　1.證券公司設立子公司的形式

　　2.設立子公司的條件。

　　3.對證券公司設立子公司的監管要求。

　　（二）證券公司分公司的設立

　　1.證券公司分公司設立的條件。

　　2.證券公司分公司經營業務范圍。

　　（三）證券營業部的設立

　　四、證券公司監管制度的演變

　　（一）業務許可制度

　　（二）分類監管制度

　　（三）合規制度

　　（四）以凈資本為核心的風險監控與預警制度

　　（五）客戶保證金第三方存管制度

　　（六）信息披露制度

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上一條：證券市場基礎知識考點：證券投資的收益與風險
下一條：證券市場基礎知識考點：證券公司的主要業務

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