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證券市場基礎知識考點:證券公司的主要業務


證券市場基礎知識考點:證券公司的主要業務

一、證券經紀業務

  證券經紀業務又稱代理買賣證券業務,是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務。在證券經紀業務中,證券公司只收取一定比例的傭金作為業務收入。

  在證券經紀業務中,經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節。

  二、證券投資咨詢業務及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務

  根據服務對象的不同,證券投資咨詢業務又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業務,為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務,為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務。

  證券公司從事投資咨詢業務,應當有5名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員,其高級管理人員中,至少有l名取得證券投資咨詢從業資格,要求公司有健全的內部管理制度

  三、證券承銷與保薦業務

  證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。

  證券承銷業務可以采取代銷或者包銷方式。

  四、證券自營業務

  (一)證券自營業務含義

  (二)證券自營業務的決策和授權

  (三)證券自營業務的操作管理

  (四)證券自營業務的內部控制

  五、證券資產管理業務

  (一)資產管理業務的含義

  (二)資產管理業務的種類

  (三)資產管理業務的一般規定

  八點規定

  六、融資融券業務

  七、證券公司中間介紹(IB)業務

  (一)資格條件

  (二)業務范圍

  (三)證券公司提供中間介紹業務的業務規則

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更新時間2022-09-16 10:03:24【至頂部↑】
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