國際貿(mào)易理論基礎(chǔ)第一章

第一章、國際貿(mào)易概述

第一節(jié)、國際貿(mào)易常用的基本概念

了解：

◇  對外貿(mào)易和國際貿(mào)易、總貿(mào)易體系和專門貿(mào)易體系、對外貿(mào)易額和對外貿(mào)易量、貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易、直接貿(mào)易和間接貿(mào)易、復(fù)出口與復(fù)進口、過境貿(mào)易與轉(zhuǎn)口貿(mào)易等概念的及其互相區(qū)別。

◇  國際貿(mào)易貨物結(jié)構(gòu)、國際貿(mào)易地理、對外貿(mào)易條件、對外貿(mào)易依存度、貿(mào)易差額的基本概念。

一、對外貿(mào)易與國際貿(mào)易

對外貿(mào)易是指一個國家（或地區(qū)）同別的國家（或地區(qū)）所進行的商品和勞務(wù)交換活動的總稱。

出口與進口是對外貿(mào)易的兩個組成部分。對運進商品和勞務(wù)的國家（地區(qū)）來說是進口；對運出商品和勞務(wù)的國家（地區(qū)）來說就是出口。

二、總貿(mào)易體系與專門貿(mào)易體系

總貿(mào)易體系以貨物通過國境作為統(tǒng)計進出口的標準。專門貿(mào)易體系以貨物通過關(guān)境（結(jié)關(guān)）為統(tǒng)計進出口標準。總貿(mào)易和專門貿(mào)易說明了不同的問題，前者說明一國在國際貨物流通中所處的地位和所起的作用；后者說明一國作為生產(chǎn)和消費者在國際貨物貿(mào)易中的具有的意義。我國當前采用的是總貿(mào)易體系。

三、對外貿(mào)易額和對外貿(mào)易量

對外貿(mào)易額是指以金額表示的一國的對外貿(mào)易規(guī)模，等于進口總額與出口總額之和。－個國家的廣義的對外貿(mào)易總額包括一個國家在一定時期內(nèi)貨物和服務(wù)的進口額和出口額之和；狹義的僅包括一個國家在一定時期內(nèi)貨物的進口額和出口額之和。

四、貿(mào)易差額

貿(mào)易差額是指在一定時期里將某種商品的出口數(shù)量與進口數(shù)量相比較，如果出口量大于進口量，叫做凈出口；如果出口量小于進口量，叫做凈進口。一個國家（地區(qū)）在一定時期（如一年）內(nèi)，出口額與進口額的相差數(shù)，叫做“貿(mào)易差額”。

當出口額與進口額相等時，叫做“貿(mào)易平衡”；出口額大于進口額叫做“貿(mào)易順差”或“貿(mào)易盈余”，亦稱“出超”；如果出口額小于進口額，叫做“貿(mào)易逆差”或“貿(mào)易赤字”，亦稱“入超”。一國的進出口貿(mào)易應(yīng)該基本保持平衡。

五、貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易

貨物貿(mào)易就是以有形的貨物為標的物進行的貿(mào)易。

服務(wù)貿(mào)易是以無形的服務(wù)作為標的物進行的貿(mào)易，它主要包括運輸、裝卸、保險、金融、郵政、通訊、國際旅游、工程承包、勞務(wù)合作、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等等。

六、直接貿(mào)易和間接貿(mào)易

商品生產(chǎn)國（出口國）與商品消費國（進口國）之間直接進行的商品買賣行為叫做直接貿(mào)易，對生產(chǎn)國來講是直接出口，對消費國來講是直接進口。

商品生產(chǎn)國（出口國）與商品消費國（進口國）之間不是直接進行商品買賣，而是通過第三國轉(zhuǎn)手而間接進行的貿(mào)易叫做間接貿(mào)易，對商品生產(chǎn)國來講是間接出口，對商品消費國來講是間接進口,而對第三國來進是轉(zhuǎn)口貿(mào)易。

七、復(fù)出口與復(fù)進口

復(fù)出口又稱再出口，是指國外商品輸入后，未經(jīng)加工，又輸往國外。

復(fù)進口又稱再進口，是指本國商品輸往國外未經(jīng)加工又重新運回國內(nèi)。

八、過境貿(mào)易與轉(zhuǎn)口貿(mào)易

商品從甲國經(jīng)過乙國向丙國運送，對乙國來說是過境貿(mào)易，過境貿(mào)易是商品運輸過程的第三地，過境國除了對過境商品征收很低的過境稅或印花稅以外，與商品交易雙方并無發(fā)生任何關(guān)系。

轉(zhuǎn)口貿(mào)易是間接貿(mào)易中交易雙方的第三者（國），商品從生產(chǎn)國轉(zhuǎn)移到消費國的整個交易過程中，轉(zhuǎn)口貿(mào)易因起到轉(zhuǎn)手的作用，它參于交易的整個過程，并且通過一買一賣，賺取貿(mào)易利潤。

九、對外貿(mào)易與國際貿(mào)易貨物結(jié)構(gòu)

對外貿(mào)易貨物結(jié)構(gòu)是指一定時期內(nèi)一國進出口貿(mào)易中各類貨物的構(gòu)成，即各大類或各種貨物進出口貿(mào)易額與整個進出口貿(mào)易額之比，以份額表示。

國際貿(mào)易貨物結(jié)構(gòu)是指一定時期內(nèi)各大類貨物或各種貨物在整個國際貿(mào)易中的構(gòu)成，即各大類貨物或各種貨物貿(mào)易額與整個世界出口貿(mào)易額之比，用比重表示。

十、國際貿(mào)易地理方向

國際貿(mào)易地理方向又稱國際貿(mào)易地區(qū)分布，它用來表明世界各個地區(qū)或各個國家在國際貿(mào)易中所占的地位，通常是用它們的出口貿(mào)易額或進口貿(mào)易額占世界出口貿(mào)易總額或進口貿(mào)易總額的比重來表示。

國際貿(mào)易地理方向相對于某一個國家來說，就是對外貿(mào)易地理方向，它表明一個國家或地區(qū)進口商品的來源和出口商品的去向，從而反映該國與其他國家或地區(qū)之間的經(jīng)濟貿(mào)易聯(lián)系程度。

十一、對外貿(mào)易條件與對外貿(mào)易的依存度 

1．對外貿(mào)易條件

對外貿(mào)易條件表示一國每進口一單位商品需用多少單位出口商品進行交換（或每出口一單位商品，可以換回多少單位的進口商品）的比率。

2．對外貿(mào)易依存度

對外貿(mào)易依存度，也叫對外貿(mào)易系數(shù)，是指一個國家國民經(jīng)濟的對外依賴程度，具體是用一國對外貿(mào)易額與國民生產(chǎn)總值的比率來反映的。 

第二節(jié)、國際分工、世界市場與國際貿(mào)易

了解：

◇  國際分工的含義和對國際貿(mào)易的影響。

◇  當代世界市場運行機制的基本特征。

◇  對外貿(mào)易在經(jīng)濟中所起的作用。

一、國際分工

1．國際分工的含義

國際分工是指世界各國之間的勞動分工。即各個國家（地區(qū)）對具有某種優(yōu)勢的物質(zhì)生產(chǎn)部門實行專業(yè)化生產(chǎn)。國際分工是一國內(nèi)部社會分工向國外的延伸、擴大和繼續(xù)。當社會生產(chǎn)力發(fā)展到一定水平，國民經(jīng)濟內(nèi)部分工超越國家界限向縱深和廣闊方面發(fā)展時就形成國際分工。影響國際分工產(chǎn)生與發(fā)展因素有生產(chǎn)力因素、生產(chǎn)關(guān)系因素、自然條件因素。 

2．國際分工的發(fā)展階段

（1）萌芽階段（18世紀中葉）

造成這一階段分工產(chǎn)生的主要技術(shù)是地理大發(fā)現(xiàn)、手工業(yè)向工場手工業(yè)過渡，分工形式主要是宗主國和殖民地。

（2）形成階段（18世紀60年代~19世紀60年代）

造成這一階段分工產(chǎn)生的主要技術(shù)是第一次工業(yè)革命，機器大工業(yè)代替工場手工業(yè)；現(xiàn)代工廠制度，資本主義經(jīng)濟體系的確立。

（3）發(fā)展階段（19世紀中葉到第二次世界大戰(zhàn)）

造成這一階段分工產(chǎn)生的主要技術(shù)是第二次產(chǎn)業(yè)革命（電器、運輸、通訊）；壟斷代替競爭，資本輸出，亞非拉被卷入國際分工領(lǐng)域。

（4）深化階段（第二次世界大戰(zhàn)后）

造成這一階段分工產(chǎn)生的主要技術(shù)是第三次科技革命和產(chǎn)業(yè)革命，新興產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)、非殖民化過程開始、跨國公司發(fā)展，資本輸出發(fā)生變化、社會主義國家出現(xiàn)。 

3．國際分工的類型

按照參加分工的各國經(jīng)濟發(fā)展水平，國際分工可分為三種類型：

1、垂直型國際分工。

2、水平型國際分工。

3、混合型國際分工。

4．影響國際分工發(fā)展的因素

1、社會生產(chǎn)力是國際分工形成和發(fā)展的決定性因素。

2、自然條件是國際分工產(chǎn)生和發(fā)展的基礎(chǔ)。

3、人口、勞動規(guī)模和市場制約著國際分工的發(fā)展。

4、資本國際化是國際分工深入發(fā)展的重要條件。

5、國際生產(chǎn)關(guān)系決定了國際分工的發(fā)展。

6、上層建筑可以推進和延緩國際分工的形成和發(fā)展。

5．國際分工對國際貿(mào)易的影響

國際貿(mào)易與國際分工密切聯(lián)系在一起。從最一般的意義上來說，兩者的關(guān)系是分工與交換的相互關(guān)系、沒有分工，就沒有交換的基礎(chǔ)和必要性；反過來，沒有交換，分工也就不能存在和發(fā)展，國際貿(mào)易和國際分工是互為條件、互相促進的兩個方面。國際分工是更具有決定性的一方面，國際貿(mào)易的發(fā)展從根本上說要受到國際分工的制約和影響。

（1）國際分工影響國際貿(mào)易的發(fā)展速度。

（2）國際分工影響國際貿(mào)易的地區(qū)分布。

（3）國際分工影響國際貿(mào)易的地理方向。

（4）國際分工影響國際貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)。

（5）國際分工影響各個國家對外貿(mào)易政策的制定。

（6）國際分工影響對外貿(mào)易依存度。

二、世界市場世界市場是世界各國進行商品、勞務(wù)交換，并進行資源配置的場所。

1．世界市場形成的標志

（1）多邊貿(mào)易多邊支付體系的形成。

（2）國際金本位制度的建立與世界貨幣的形成。

（3）資本主義的各種經(jīng)濟規(guī)律制約著世界市場的發(fā)展。

（4）形成了比較健全、固定的銷售渠道。

（5）價值規(guī)律作用加強，形成了國際價值規(guī)律。 

2．當代世界市場的基本特征

（1）世界市場容量迅速擴大。

（2）世界市場的壟斷性不斷加強。

（3）世界市場的競爭日益加劇。

（4）世界市場的國際協(xié)調(diào)與管理逐步發(fā)展。

（5）世界市場的投機日益加劇

（6）世界市場上存在著復(fù)雜性和風險性。 

3．當代世界市場運行機制的基本特征 

（1）世界市場在動蕩中不斷擴大。

（2）世界市場在全方位開放的同時，集團化趨勢在發(fā)展。

（3）世界市場有很大的盲目性，但國際協(xié)調(diào)已開始介入。

（4）世界市場上激烈的競爭與很強的壟斷性并存。

（5）世界市場上的替代性與相關(guān)性并存。

三、國際貿(mào)易

1．國際價值與國際價格

（1）國際價值的定義

國際價值是世界范圍內(nèi)的商品價值，它是由“世界勞動的平均單位”，即在世界經(jīng)濟現(xiàn)有的條件下，在各國勞動者的平均勞動熟練程度和強度下，生產(chǎn)某種商品所需要的價值由世界社會必要勞動時間決定的。由于“世界勞動的平均單位”或世界社會必要勞動時間是隨著世界勞動生產(chǎn)力的變化而變化的，所以，國際價值是一個動態(tài)的概念。

（2）國際價格的定義

商品的國際價格是指在一定條件下在世界市場上形成的市場價格，它是國際價值及國際使用價值的貨幣表現(xiàn)，亦即以貨幣表現(xiàn)的商品的國際價值及國際使用價值。

（3）影響國際價格的因素

1、國際價值是世界市場價格變動的基礎(chǔ)和中心。

2、國際供求關(guān)系及其變動。

3、世界市場上的競爭。

4、世界市場的壟斷力量。

5、資本主義的經(jīng)濟周期。

6、國際通用貨幣幣值的變動。

7、商品品質(zhì)及包裝。

8、商品銷售中的各種因素。

9、各國政府和國際組織所采取的有關(guān)政策措施。

10、非經(jīng)濟因素，自然災(zāi)害、政治動亂和投機等。

（4）貿(mào)易條件

貿(mào)易條件又稱為貿(mào)易比價或交換比價，是指一國在對外貿(mào)易中，出口一單位商品（價格、購買力、要素）所能換回的進口商品（價格、購買力、要素）數(shù)量之間的比率。在基期確定后，如比較期的比率大于1，則該時期的貿(mào)易條件與基期相比有利；反之，如比較期的比率小于1，則比較期的貿(mào)易條件不利，故貿(mào)易條件是一個相對的概念。在一定程度上，貿(mào)易條件能反映出該國的價格優(yōu)勢和競爭能力的變化趨勢。

2．國際貿(mào)易商品價格根據(jù)競爭狀況的分類

國際貿(mào)易商品價格可根據(jù)商品交易中的競爭狀況劃分：

    （1）世界“自由市場”價格

    世界“自由市場”價格是指在國際間不受壟斷或國家壟斷力量干擾條件下，由獨立經(jīng)營的買者和賣者之間進行交易的價格。國際供求關(guān)系是這種價格形成的客觀基礎(chǔ)。

    （2）世界“封閉市場”價格

    “封閉市場”價格是買賣雙方在一定的約束關(guān)系下形成的價格。商品在國際間的供求狀況一般不會對“封閉市場”價格產(chǎn)生實質(zhì)性的影響。

3．對外貿(mào)易在經(jīng)濟中所起的作用

（1）通過對外貿(mào)易可以充分利用國外資源，協(xié)調(diào)國民經(jīng)濟的發(fā)展。

（2）引進先進技術(shù)、設(shè)備和管理，促進社會生產(chǎn)力的發(fā)展。

（3）擴大社會積累，為經(jīng)濟的升級奠定基礎(chǔ)。

（4）進口國內(nèi)市場需要的商品，提高產(chǎn)品的升級換代，滿足人民日益增長的物質(zhì)和文化的需要。

（5）參與國際分工，發(fā)揮比較優(yōu)勢。

（6）帶動部門和地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展。

（7）推動對外經(jīng)濟關(guān)系的發(fā)展。

4．國際貿(mào)易的主要風險

（1）信用風險。

（2）商業(yè)風險。

（3）運輸風險。

（4）價格風險。

（5）外匯風險。

（6）政治風險。

5．國際服務(wù)貿(mào)易

國際服務(wù)貿(mào)易是指國家之間相互交換的作為勞動活動服務(wù)的特殊使用價值。就如商品貿(mào)易一樣，服務(wù)貿(mào)易也由出口和進口構(gòu)成。服務(wù)的出口主要是指一國服務(wù)提供者向另一國消費者提供服務(wù)并獲得外匯收入的過程；相對于服務(wù)出口，一國消費者購買他國服務(wù)提供者提供的各項服務(wù)就是服務(wù)的進口，各國服務(wù)交易之和便構(gòu)成了國際服務(wù)貿(mào)易。這里指的是廣義的國際服務(wù)貿(mào)易，它既包括有形的勞務(wù)的輸出輸入，也包括無形的提供者與使用者在沒有實體接觸的情況下的交易活動。

（1）國際服務(wù)貿(mào)易的四種形式

世界貿(mào)易組織負責實施、管理的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》列出了國際服務(wù)貿(mào)易的四種形式：

1、過境交付：從一成員境內(nèi)向任何其他成員境內(nèi)提供服務(wù)。

2、境外消費：在一成員境內(nèi)向任何其他成員的服務(wù)消費者提供服務(wù)。

3、商業(yè)存在：一成員的服務(wù)提供者在任何其他成員境內(nèi)通過商業(yè)存在提供服務(wù)。

4、自然人流動：一成員的服務(wù)提供者在任何其他成員境內(nèi)通過自然人的存在提供服務(wù)。

（2）國際服務(wù)貿(mào)易的特點

1、貿(mào)易標的一般具有無形性。

2、交易過程與生產(chǎn)和消費過程的國際性。

3、貿(mào)易主體地位的多重性。

4、服務(wù)貿(mào)易市場具有高度的壟斷性。

5、貿(mào)易保護方式更具有剛性和隱蔽性。

6、營銷管理具有更大的難度和復(fù)雜性。

7、國際服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計復(fù)雜。

（3）服務(wù)貿(mào)易壁壘

所謂服務(wù)貿(mào)易壁壘，一般是指一國政府對外國服務(wù)生產(chǎn)者（提供者）的服務(wù)提供或銷售所設(shè)置的有障礙作用的政策措施，即凡直接或間接地使用外國服務(wù)生產(chǎn)者或提供者增加生產(chǎn)或銷售成本的政策措施，都有可能被外國服務(wù)廠商認為屬于服務(wù)貿(mào)易壁壘。此外服務(wù)貿(mào)易壁壘還包括出口限制。設(shè)置服務(wù)貿(mào)易壁壘的目的是一方面在于保護本國服務(wù)業(yè)的市場、扶持本國服務(wù)部門，增強其競爭力；另一方面旨在抵御外國服務(wù)業(yè)的進入，消弱外國服務(wù)業(yè)的競爭。

（4）《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》

1、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的產(chǎn)生。

2、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的構(gòu)成與主要內(nèi)容。

（5）服務(wù)貿(mào)易迅速發(fā)展的原因

1、服務(wù)業(yè)在各國經(jīng)濟中的地位上升。

2、國際分工的深化與發(fā)展。

3、世界商品貿(mào)易的增長和貿(mào)易自由化的迅速發(fā)展。

4、跨國公司的迅速發(fā)展，加強了服務(wù)的國際化。

5、國際服務(wù)合作的擴大促使服務(wù)貿(mào)易擴大。

6、旅游業(yè)的發(fā)展加速了世界服務(wù)貿(mào)易的擴大。

7、發(fā)展中國家積極發(fā)展服務(wù)貿(mào)易。

8、各國政府的支持是國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的催化劑。

6．國際技術(shù)貿(mào)易 

（1）國際技術(shù)貿(mào)易的定義

國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓是技術(shù)供應(yīng)方將某種內(nèi)容的技術(shù)，通過一定的形式越出國界轉(zhuǎn)讓給技術(shù)的接受方使用的一種行為。

國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓主要有兩種形式：一種是非商業(yè)性的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓，它是不同國家政府機構(gòu)間以技術(shù)援助方式進行的無償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)讓；另一種是商業(yè)性的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓，是指政府機構(gòu)或企業(yè)之間按照商業(yè)條件簽訂技術(shù)協(xié)議或合同進行有償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)讓。后一種技術(shù)轉(zhuǎn)讓是屬盈利性的，這種商業(yè)性的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓被稱為國際技術(shù)貿(mào)易。

（2）從技術(shù)引進的角度看國際技術(shù)貿(mào)易的作用

1、國際技術(shù)貿(mào)易最大的作用在于它能夠縮短技術(shù)引進國與技術(shù)輸出國之間的技術(shù)差距。

2、以技術(shù)引進為基礎(chǔ)，創(chuàng)造出更加先進的技術(shù)。

3、以技術(shù)引進帶動投資的流入和產(chǎn)品出口的增加，加速國內(nèi)產(chǎn)業(yè)重組。

（3）國際技術(shù)貿(mào)易與國際貨物貿(mào)易的異同

國際技術(shù)貿(mào)易與國際貨物貿(mào)易都屬于國際貿(mào)易的一種方式，這是他們的相同點，但是他們之間更多體現(xiàn)了諸多的不同。

1、貿(mào)易標的物內(nèi)容的不同。

2、貿(mào)易標的物的使用權(quán)與所有權(quán)不同。

3、貿(mào)易雙方當事人關(guān)系存在差異。

4、貿(mào)易標的物作價原則存在差異。

5、貿(mào)易所涉及的法律存在差異。

6、國際收支平衡表中存在差異。