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證券從業《市場基礎》考點輔導(1)


  第三節 證券市場的產生與發展

  一、證券市場的產生

  1、證券市場的形成得益于社會化大生產和商品經濟的發展

  2、證券市場的形成得益于股份制的發展

  3、證券市場的形成得益于信用制度的發展

  二、證券市場的發展階段(五個階段)

  (一)萌芽階段

  1、世界第一:荷蘭(1602年)

  2、英國第一:倫敦(1773年),最初交易政府債券

  3、美國第一:費城(1790年)

  (二)初步發展階段

  (三)停滯階段:1929―1933年,資本主義國家爆發了嚴重的經濟危機。

  (四)恢復階段

  (五)加速發展階段:從20世紀70年代開始,證券市場出現了高度繁榮的局面。

  三、證券市場發展現狀

  (一)證券市場一體化

  (二)投資者法人化

  (三)金融創新深化

  (四)金融機構混業化:金融服務現代化法案(1999)和格拉斯-斯蒂格爾法案(1933)

  (五)交易所重組和公司化:新泛歐交易所(阿布巴葡倫LIFFE)

  (六)證券市場網絡化:芝加哥商業交易所率先使用GIOBEX電子交易系統

  (七)金融風險復雜化

  (八)金融監管合作化:增加美國次貸危機內容

  四、中國證券市場發展史簡述

  1、舊中國的證券市場

  2、新中國的證券市場

  第一階段:建國初期的證券市場

  第二階段:改革開放后的證券市場

  探索起步時期(1978-1990年)

  初創時期(1991-1996年)

  完善與穩步發展時期(1997-至今)

  五、國九條主要內容(新增 P29)

  六、中國證券市場的對外開放

  (一) 在國際資本市場募集資金

  (二) 開放國內資本市場

  (三) 有條件放開境內企業投資境外資本市場

  小考點(1)

  1、1918年成立了北平證券交易所;

  2、1872年設立的輪船招商局是我國第一家股份制企業。

  3、l990年l2月l9日和1991年7月3日,上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式營業。

  4、1998年12月人大常委會通過《中華人民共和國證券法》,并于1999年7月1日正式實施,標志著我國證券市場進入了規范發展的新時期。

  小考點(2)

  1、1982年1月,中國國際信托投資公司在日本債券市場發行了l00億日元的私募債券,這是我國國內機構首次在境外發行外幣債券。

  2、1984年11月,中國銀行在東京公開發行200億日元債券,標志著中國正式進入國際債券市場。

  3、1993年9月,財政部首次在日本發行了300億日元債券,標志著我國主權外債發行的正式起步。

  小考點(3)

  1、1982年,日本野村證券成為第一家在中國設立代表處的海外證券公司。

  2、1995年5月,中國建設銀行、美國摩根士丹利國際公司等5家中外機構共同組建了中國國際金融有限公司,成為我國首個中外合資證券公司。

  3、2003年5月27日,瑞士銀行成為首家獲批的合格境外機構投資者(QFII)。

  截至2008年12月,已有76家合格境外機構投資者獲得中國證監會批準進入我國證券市場。

  考點(4)---5年過渡期(5點)

  1、外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事B股交易。

  2、外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員。

  3、允許外國機構設立合營公司,從事國內證券投資基金管理業務,外資比例不超過33%;加入后3年內,外資比例不超過49%。

  4、加入后3年內,允許外國證券公司設立合營公司,外資比例不超過1/3。合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷,從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易,以及發起設立基金。

  5、允許合資券商開展咨詢服務及其他輔助性金融服務,包括信用查詢與分析,投資與有價證券研究與咨詢,公開收購及公司重組等;對所有新批準的證券業務給予國民待遇,允許在國內設立分支機構。

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