(2)上市公司非公開發行股票，本次發行涉及關聯股東的，應當回避表決，該事項由出席股東大會的其他股東所持表決權的2/3以上通過。

(3)上市公司發行可轉換公司債券的募集說明書約定轉股價格向下修正條款的，轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上同意;股東大會進行表決時，持有公司可轉換債券的股東應當回避。

5.分類表決：≥2/3+≥2/3

對于發行優先股的上市公司，一般情況下，優先股股東不出席股東大會會議，所持股份沒有表決權。但以下情形，除須經出席會議的普通股股東(含表決權恢復的優先股股東)所持表決權的2/3以上通過之外，還須經出席會議的優先股股東(不含表決權恢復的優先股股東)所持表決權的2/3以上通過：

(1)修改公司章程中與優先股相關的內容;

(2)一次或者累計減少公司注冊資本超過10%;

(3)公司合并、分立、解散或者變更公司形式;

(4)發行優先股。

1.股東大會

(1)回避+出席+>1/2

上市公司為股東、實際控制人及其關聯方提供的擔保，必須由股東大會作出決議;股東大會在審議為股東、實際控制人及其關聯方提供的擔保議案時，該股東或受該實際控制人支配的股東，不得參與該項表決，該項表決由出席股東大會的其他股東所持表決權的過半數通過。

(2)出席+≥2/3

上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

(3)出席+>1/2

①單筆擔保額超過最近一期經審計凈資產10%的擔保。

②上市公司及其控股子公司的對外擔�？傤~達到或者超過最近一期經審計凈資產50%以后提供的任何擔保。

③為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保。

上市公司為上述事項提供擔保，應當經出席股東大會的股東所持表決權的過半數通過。

2.董事會

應由董事會審批的對外擔保，必須經出席董事會的2/3以上董事審議同意并做出決議。

1.股份有限公司董事會的職權與有限責任公司相同。

2.董事會的組成

(1)股份有限公司董事會成員為5～19人，董事會成員中可以有公司職工代表。

(2)董事會設董事長1人，可以設副董事長。

3.董事會的會議制度

(1)董事會每年度至少召開2次會議，每次會議應當于會議召開10日前通知全體董事和監事。

(2)董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。(2013年案例分析題、2016年案例分析題)

(3)董事因故不能出席會議的，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應載明授權范圍。

(4)董事會會議由董事長召集和主持，董事長不能或者不履行職務的，由副董事長履行職務;副董事長不能或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉一名董事履行職務。

(5)董事會的會議記錄由出席會議的董事簽名。

4.臨時董事會的召開條件(2016年案例分析題)

(1)代表10%以上表決權的股東提議;

(2)1/3以上董事提議;

(3)監事會提議。

5.董事會的決議方式(2016年案例分析題)

(1)全體+>1/2

董事會作出決議(如選舉董事長、更換高級管理人員)必須經全體董事的過半數通過。

(2)出席+≥2/3

上市公司應由董事會審批的對外擔保，必須經出席董事會的2/3以上董事審議同意并作出決議。

(3)回避+>1/2

上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。出席董事會的無關聯關系董事人數不足3人的，應將該事項提交上市公司股東大會審議。

6.損失賠償

董事會的決議違反法律、行政法規或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴重損失的，參與決議的董事對公司負賠償責任;但經證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責任。

1.決議不成立

股東(大)會、董事會決議存在下列情形之一，當事人主張決議不成立的，人民法院應當予以支持：

(1)公司未召開會議的，但依據公司法或者公司章程規定可以不召開股東會或者股東大會而直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章的除外;

(2)會議未對決議事項進行表決的;

(3)出席會議的人數或者股東所持表決權不符合公司法或者公司章程規定的;

(4)會議的表決結果未達到公司法或者公司章程規定的通過比例的;

(5)導致決議不成立的其他情形。

2.決議無效

股東(大)會、董事會的決議內容違反法律、行政法規的無效。

3.決議的撤銷

股東(大)會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷。(2019年案例分析題)

4.原告資格

(1)公司股東、董事、監事等請求確認股東(大)會、董事會決議無效或者不成立的，人民法院應當依法予以受理。(2)請求撤銷股東(大)會、董事會決議的原告，應當在起訴時具有公司股東資格。

5.被告

原告請求確認股東(大)會、董事會決議不成立、無效或者撤銷決議的案件，應當列公司為被告。對決議涉及的其他利害關系人，可以依法列為第三人。

6.股東(大)會、董事會決議被人民法院判決確認無效或者撤銷的，公司依據該決議與善意相對人形成的民事法律關系不受影響。

【考點6】上市公司獨立董事制度(★★★)(P191)

1.擔任獨立董事應當符合的基本任職條件

(1)根據法律、行政法規及其他有關規定，具備擔任上市公司董事的資格;

(2)具有5年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗。

2.下列人員不得擔任獨立董事

(1)在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬(配偶、父母、子女等)和主要社會關系(兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);

(2)直接或間接持有上市公司已發行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬;

(3)在直接或者間接持有上市公司已發行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬;

(4)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形的人員;

(5)為上市公司或者其附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員;

(6)公司章程規定的其他人員;

(7)中國證監會認定的其他人員。

上市公司董事會、監事會、單獨或者合并持有上市公司已發行股份1%以上的股東可以提出獨立董事候選人，并經股東大會選舉決定。